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UBS para pagar o melhor sistema de negociação no último caso HFT Copyright copy2017 MarketWatch, Inc. Todos os direitos reservados. Dados intraday fornecidos pela SIX Informações Financeiras e sujeito aos termos de uso. Dados históricos e atuais do fim do dia fornecidos pela SIX Financial Information. Dados intraday atrasados ​​por requisitos de troca. SampPDow Jones Indices (SM) da Dow Jones amp Company, Inc. Todas as citações estão em tempo de troca local. Dados em tempo real da última venda fornecidos pelo NASDAQ. Mais informações sobre o NASDAQ trocaram símbolos e seu status financeiro atual. Os dados intraday atrasaram 15 minutos para Nasdaq e 20 minutos para outras trocas. SampPDow Jones Indices (SM) da Dow Jones amp Company, Inc. Os dados intrínsecos da SEHK são fornecidos pela SIX Financial Information e pelo menos 60 minutos atrasados. Todas as cotações estão em tempo de troca local. Nenhum resultado encontrado Últimas NotíciasPremissão de imprensa SEC Encargos UBS Subsidiária Com Violações de Divulgação e Outras Falhas Regulatórias em Operação Dark Pool PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA 2017-7 Washington DC 15 de janeiro de 2017 mdash A Securities and Exchange Commission hoje cobrava uma subsidiária da UBS com falhas de divulgação e Outras violações de leis de valores mobiliários relacionadas à operação e comercialização de seu pool escuro. A UBS Securities LLC concordou em liquidar os encargos pagando mais de 14,4 milhões, incluindo uma penalidade de 12 milhões que é o SECrsquos maior contra um sistema de comércio alternativo (ATS). Um exame e uma investigação da SEC sobre a UBS revelaram que a empresa não divulgou de forma adequada a todos os assinantes a existência de um tipo de pedido que ele lançava quase exclusivamente aos fabricantes de mercado e às empresas comerciais de alta frequência. O tipo de pedido, denominado PrimaryPegPlus (PPP), permitiu que certos assinantes compram e venda valores mobiliários, colocando ordens com preços em incrementos inferiores a um centavo. No entanto, a UBS estava proibida ao abrigo do Regulamento NMS de aceitar pedidos a esses preços. Ao fazê-lo, a empresa permitiu que os usuários do tipo de pedido PPP colocassem ordens sub-centavo que passaram antes de outras encomendas enviadas a preços legais e de centavo total. Além disso, a investigação da SEC descobriu que a UBS, de forma semelhante, não divulgou a todos os assinantes, apenas um requisito de restrição de cruzamento de qualidade ldquonatural desenvolvido para garantir que as ordens selecionadas não fossem executadas contra pedidos feitos por fabricantes de mercado e empresas comerciais de alta freqüência. Este escudo só estava disponível para beneficiar pedidos colocados usando algoritmos UBS, que são estratégias de negociação automatizadas. O UBS não revelou a existência desse recurso para todos os assinantes até aproximadamente 30 meses após o lançamento. Ldquo O pool escuro UBS não era um campo de jogo nivelado para todos os clientes e não operava como anunciado, disse Andrew J. Ceresney, diretor da Divisão de Execução SECrsquos. Nossa ação mostra nosso compromisso contínuo com o policiamento dos mercados de ações para garantir a equidade e o cumprimento de todas as leis e regras. Além das falhas de divulgação da UBSrsquos que violaram a Seção 17 (a) (2) da Securities Act de 1933, bem como sua aceitação De ordens de baixo custo que violaram o Regulamento NMS, a SEC delineou várias outras violações das leis federais de valores mobiliários da UBS no seu mandato de instituir um procedimento administrativo resolvido: O Formulário ATS e as emendas que a UBS apresentou à SEC incluíram declarações inconsistentes e incompletas Sobre a aceitação escura dos poolrsquos das ordens sub-centavo e a restrição do cruzamento natural. O arquivamento também não conseguiu anexar determinados documentos necessários. A UBS violou os requisitos ao abrigo do Regulamento ATS ao proibir injustificadamente os assinantes de usar a restrição do cruzamento natural apenas e não estabelecer padrões escritos para a concessão de acesso aos assinantes. O UBS não conseguiu preservar determinados dados de pedidos para o pool escuro de pelo menos agosto de 2008 a março de 2009 e de agosto de 2018 a novembro de 2018. A UBS violou os requisitos de confidencialidade ao abrigo do Regulamento ATS, dando acesso total a assinantes de informações de negociação confidenciais a 103 funcionários que não deveriam ter tido (Principalmente pessoal de tecnologia da informação). UBS concordou com a ordem SECrsquos sem admitir ou negar as descobertas. A ordem censura a empresa e exige o pagamento de 2.240.702.50 em desagregação, 235.686,14 em preconceito de juros e a penalidade de 12 milhões. A investigação da SECrsquos, que continua, foi conduzida por Stephen A. Larson, Charles D. Riely, Mandy B. Sturmfelz e Mathew Wong da Unidade de abuso de mercado e Nancy A. Brown e Thomas P. Smith Jr. da Nova York Escritório regional. O caso foi supervisionado por Amelia A. Cottrell do escritório de Nova York e Daniel M. Hawke da Unidade de Abuso de Mercado. O exame SECrsquos do UBS foi conduzido por Ilan Felix, Richard Heaphy, Michael McAuliffe, Patrick McCurdy e Genevieve Skabeikis, do escritório de Nova York. Materiais relacionados